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关于印发《宁波市属国有企业监事会工作报告制度(试行)》的通知

发布日期:2009-07-21 访问次数:4731次
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各市属企业监事会:
        为建立健全市属国有企业监事会工作报告制度,规范监事会工作报告行为,现制定下发《宁波市属国有企业监事会工作报告制度(试行)》,请遵照执行。
 

                                       二00九年七月二十一日                   

 

宁波市属国有企业监事会工作报告制度(试行)

第一章  总    则

        第一条  为完善市属国有企业监事会工作制度,规范监事会工作报告行为,根据《宁波市属国有企业监事管理暂行规定》,特制定本制度。
        第二条  本制度适用于宁波市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)履行出资人职责的市属国有企业(以下简称企业)监事会及其成员。
        第三条  监事会及其成员应认真履行监督检查职责,对需要报告的事项及时提交市国资委。工作报告应坚持实事求是、客观公正、及时准确的原则。监事会工作报告分为定期报告和专项报告。
        第四条  监事会及其成员对报告事项要确保真实,相关内容可要求企业予以核实。工作报告按照保密工作要求设密级,监事会及其成员对涉密事项需做好保密工作。
        第五条  工作报告由市国资委监事会工作处统一受理。执行工作报告制度情况作为监事会及其成员业绩考评的重要依据。

第二章  定期报告

        第六条  定期报告分季度报告和年度报告。季度报告于季度满后15日前提交,年度报告于次年4月底前提交。
        第七条 季度报告的内容主要包括:
        (一)监事会工作开展情况;
        (二)企业当期发生的重大事项及其合法合规情况,包括投资、资产处置、对外担保、资金变化、招标及诉讼等情况;
        (三)企业当期的财务状况和运营情况分析及其评价;
        (四)企业重大风险提示等。
        第八条 年度报告的内容主要包括:
        (一)企业执行有关法律法规、市国资委和董事会决议或决定、决策的情况;
        (二)对企业财务和经营管理行为进行检查的情况,以及评价和建议;
        (三)从监管角度,对企业董事、高级管理人员的经营管理业绩进行评价,提出奖惩建议;
        (四)监督工作中发现的其他需要报告的问题和事项。

第三章  专项报告

        第九条  专项报告一般为一事一报,及时报送。对紧急、突发的重大事项,可以先口头报告,再书面报告。
        第十条  专项报告的内容主要包括:
        (一)企业发生或可能发生的重大损失和违法违规行为;
        (二)开展专项调查、检查工作情况;
        (三)在监督检查工作中就某一问题形成的意见、建议; 
        (四)监事会对董事会、经理层决议持不同意见的事项;
        (五)监事会认为需要报告的其他事项。
        第十一条  重大损失指在企业法人资产范围内、单项资产损失达100万元以上的或后果严重的各类资产损失,主要包括: 
        (一)企业改制、国有产权转让、置换等交易过程中造成损失;
        (二)对外投资和工程项目遭受损失;
        (三)因担保等须承担连带赔偿责任而造成的损失;
        (四)因证券、期货、金融衍生品等投资造成的重大损失;
        (五)不良资产造成的损失;
        (六)因产权纠纷经有关部门裁决后发生损失;
        (七)因被诈骗、盗窃等原因造成损失;
        (八)因其他原因造成的重大损失。
        第十二条  违法违规行为主要包括:
        (一)因侵犯国家或其他主体的权益,受到司法机关追究的行为;
        (二)违反国家财务会计规定,财务会计工作中有重大弄虚作假的行为;
        (三)违法违规实施企业国有产权转让的行为;
        (四)违规从事证券、期货、金融衍生品等高风险项目的行为;
        (五)董事、高级管理人员违反决策程序和决策权限的行为;
        (六)未按照规定建立内控制度,或虽建立了制度,但未按照制度规定进行操作的行为;
        (七)董事、高级管理人员隐瞒事实,阻挠监事会及其成员履行职责的行为;
        (八)其他违法违规行为。

第四章  报告处理

        第十三条  定期报告处理。监事会工作处收到报告后负责登记并进行审核,报市国资委领导阅示。
        第十四条  专项报告处理。监事会工作处收到报告后负责登记并提出处理意见,送市国资委领导阅示。相关处室根据市国资委领导的批示精神具体办理,办理结果及时反馈监事会工作处,并由监事会工作处负责反馈给监事会或监事会成员。需要上报上级领导部门的专项报告,按规定报送。
        第十五条  监事会工作处和相关处室应做好工作报告的保密工作,不得泄露需保密的内容。

第五章  附    则

        第十六条  本制度由市国资委负责解释,并自发文之日起施行。

 
 
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