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关于印发《宁波市属国有企业监事管理暂行规定》的通知

发布日期:2009-09-24 来源:资产管理部 访问次数:4919次
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甬国资发〔2008〕28号

各市属企业:
        为规范市属企业监事的行为,强化监事会监督职能,健全市属企业监督机制,依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律法规,结合我市实际,现制定下发《宁波市属国有企业监事管理暂行规定》,请遵照执行。

                                      二○○八年十月二十一日             

宁波市属国有企业监事管理暂行规定

        第一条 为规范市属国有企业监事的行为,强化监事会的监督职能,健全企业监督机制,依据《中华人民共和国公司法》、《国有企业监事会暂行条例》等法律法规,结合我市实际,制定本规定。
        第二条  本规定适用于宁波市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)直接履行出资人职责的国有独资公司和国有控股公司(以下统称企业)。 
        第三条  本规定所称监事,是指按管理权限任命的监事会主席,以及市国资委依法向企业委派的专职监事。
        第四条  市国资委负责监事的培训、考核、薪酬等管理工作。
        第五条  担任监事的人员应当具备下列条件:
        (一)具有较强的事业心和责任感;
        (二)大学本科以上学历,中级以上职称,具有较强的综合分析和判断能力;
        (三)坚持原则,廉洁自律,具有良好的职业操守和履职纪录,工作业绩突出;
        (四)熟悉国家有关法律、法规和政策,具有从事财务、审计、管理等实际工作经验。
        第六条  国有独资公司的监事对市国资委负责并报告工作。国有控股公司的监事对市国资委和所在企业股东(大)会负责并报告工作。
        第七条  根据法律、法规的规定及企业章程、监事会的授权,监事可采取下列方式开展工作:
        (一)列席董事会和经营班子会议,必要时对决策事项提出质询或者建议;
        (二)听取企业董事、高级管理人员就有关财务、资产状况和经营管理情况的报告;
        (三)对企业有关部门和员工进行询问,要求其就相关情况或问题做出解释; 
        (四)要求企业报送财务会计报告、会议纪要、决定、合同、协议等文件资料,查阅会计凭证、会计账簿(包括电子账簿)等财务会计资料以及与经营管理活动有关的其他资料; 
        (五)对企业财务状况及重大投资、贷款、担保、企业改制、产权变动、资产处置、不良资产核销、招投标等重大经营管理活动进行检查,就检查发现的问题提出意见和建议;
        (六)发现企业经营情况异常时,向监事会提议或向市国资委建议,对企业经营情况进行调查,必要时经国资委同意聘请中介机构对企业有关事项进行审计和核查,费用由公司承担。
        (七)发现企业董事、高级管理人员执行职务的行为违反法律、行政法规、企业章程或者股东(大)会决议时,向监事会提议,由监事会向市国资委或企业股东(大)会提出处理建议。
        (八)发现企业董事、高级管理人员的行为损害企业利益时,向监事会提议,由监事会要求董事、高级管理人员予以纠正。
        第八条  监事会主席负责监事会的日常工作,召集和主持监事会会议,签署监事会文件,检查监事会决议的实施情况。
        第九条  监事会主席或未设监事会的企业的监事按下列要求报告工作:
        (一)每年年初向市国资委报送监事会当年工作计划,年末报送当年工作总结; 
        (二)每季度向市国资委报告当期企业重大事项和财务状况及其评价等,次年4月底前向市国资委报送年度财务状况、经营管理成果分析和经营者业绩评价及奖惩建议;
        (三)月度遇有重要事项变动的应向市国资委报告;
        (四)根据市国资委的要求,报送所在企业的专项检查报告;遇有关系国有资产安全的突发事件、紧急情况或违法、违规、违纪问题时,应当即时向市国资委报告。
        第十条  监事应当执行监事会决议,对监事会会议纪要及工作报告内容保密,并不得泄露企业的商业秘密。
        第十一条 监事应当遵守下列行为规范:
        (一)未经批准不得在所在企业或其他关联机构兼职;
        (二)不得接受所在企业馈赠及在所在企业报销应由个人支付的费用;
        (三)不得参加由所在企业安排、组织或者支付费用的与经营行为无关的消费活动; 
        (四)不得参与所在企业股权激励、内部持股和内部分红;
        (五)不得有其他利用职权谋取私利的行为。
        第十二条  监事每届任期三年。任期届满后,经市国资委考核合格,可以连任,原则上在同一企业任职不得超过两届。
        第十三条  专职监事实行回避制度。专职监事不得在其曾经工作过的企业或者其直系亲属任董事长或副董事长、总经理或副总经理、财务总监、财务部长(经理)、审计部长(经理)等职务的企业任职。如果发生上述情形,专职监事本人应当向市国资委提出回避。
        第十四条  监事有下列情形之一的,依规定程序予以解职或解聘: 
        (一)经市国资委考核,结果为不称职的;
        (二)严重失职、渎职的;
        (三)违反本规定第十一条所列行为规范,情节严重的;
        (四)无法正常履行岗位职责的;
        (五)达到法定退休年龄的。
        第十五条  监事因失职或渎职造成国有资产损失及其他严重后果的,依照有关法律、法规的规定追究责任。涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究其刑事责任。
        第十六条  监事履行职责所需费用从企业监事会工作经费中开支。
        企业监事会的工作经费经市国资委或企业股东(大)会审议批准后,列入企业年度预算,计入企业成本。
        第十七条  企业应当为监事依法履行职责提供必要的工作条件。
        第十八条  企业应当及时向监事会报送本规定所要求的文件、资料和财务信息,并保证所提供资料的真实、完整。
        第十九条  企业应当提前通知监事列席董事会和经营班子会议,并将会议材料提前送达监事。
        第二十条  企业有下列情形之一的,由市国资委视情节轻重,依法追究企业负责人和直接责任人的相关责任:
        (一)拒绝、无故拖延向监事报送有关文件、资料和财务信息的;
        (二)隐匿、篡改重要情况及有关资料的;
        (三)不按规定通知监事列席会议和送达会议材料的;
        (四)有阻碍、拒绝监事依法履行职责的其他情形的。
        第二十一条  企业有权向市国资委投诉或举报监事的违规行为。
        第二十二条  本规定由市国资委负责解释,并自颁布之日起施行。

 
 
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